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    章节分值比重!2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》

    发布于 2019-05-27 15:56  编辑:Ywen
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    第一章 证券市场基本法律法规


    章节分值:45分

    重要考点举例:公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。


    第二章 证券从业人员管理


    章节分值:15分

    证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。


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    第三章 证券公司业务规范


    章节分值:35分

    证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。


    第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任


    章节分值:5分(本章基本都是考各种数字,不会出现很多,一般1到2题)

    违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

     

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